私募股权基金投资者转换和《普通投资者转为专业投资者申请表》模板

《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》第三十条规定，符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。第三十一条规定，专业投资者转化为普通投资者的，要遵循以下程序：（一）符合转化条件的专业投资者，通过纸质或者电子文档形式告知基金募集机构其转化为普通投资者的决定；（二）基金募集机构要在收到投资者转化决定5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；（三）基金募集机构要在核查工作结束之日起5个工作日内，以纸质或者电子文档形式，告知投资者核查结果。第三十二条规定，普通投资者转化为专业投资者的，要遵循以下程序：（一）符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构提出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示；（二）基金募集机构要在收到投资者转化申请之日起5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；（三）对于符合转化条件的，基金募集机构要在5个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；（四）基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。第三十三条规定，基金募集机构要建立投资者评估数据库，为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果，避免投资者信息重复采集，提高评估效率。第三十四条规定，投资者评估数据库要包含但不限于以下内容：（一）投资者填写信息表及历次变动的内容；（二）普通投资者过往风险测评结果；（三）投资者风险承受能力及对应风险等级变动情况；（四）投资者历次申请转化为专业投资者或普通投资者情况及审核结果；（五）基金募集机构风险评估标准、程序等内容信息及调整、修改情况；（六）协会及基金募集机构认为必要的其他信息。第三十五条规定，基金募集机构要告知投资者，其重要信息发生变更时要及时告知基金募集机构。基金募集机构还通过明确的公开方式，提醒投资者及时告知重大信息变更事项。

依据上述规定，具备相应的条件的，普通投资者和专业投资者是可以相互转化的，普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者也可以转化为普通投资者，但是私募投资基金管理人应审慎审查两者转化需要具备的条件，防止出现不当转化，从而承担募集合规风险。

【普通投资者转为专业投资者申请表】模板

【专业投资者转为普通投资者申请表】模板